发文机关中国人民银行反洗钱局

发文日期2022年06月14日

时效性现行有效

发文字号银反洗发〔2022〕8号

施行日期2022年06月14日

效力级别部门规范性文件

中国人民银行上海总部金融服务二部，各分行、营业管理部，各省会（首府〉城市中心支行、副省级城市中心支行反洗钱处；中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司反洗钱工作部门：

为加强对证券机构反洗钱履职的监督指导，中国人民银行反洗钱局汇总了2020至2021年度证券机构反洗钱执法检查中发现的共性问题，并针对证券机构风险识别能力较为薄弱的现状，梳理了相关洗钱风险识别特征。现将《证券机构反洗钱履职共性问题及典型案例》及其附件下发给你们，请中国人民银行上海总部金融服务二部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行反洗钱处将本通知转发至辖内各法人证券机构，供其对照查改相关工作。

本通知及相关附件内容仅限业内掌握，请注意不对外披露。

中国人民银行反洗钱局

2022年06月14日