发文机关中国证券监督管理委员会

发文日期2022年06月17日

时效性现行有效

施行日期2022年06月17日

效力级别部门规范性文件

中国国际金融股份有限公司：

现对你公司设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。

一、请公司就资管子公司的发展规划与定位、与你公司全资子公司中金基金管理有限公司防范同业竞争、利益冲突、利益输送的安排进行说明。

二、根据申请材料，资管子公司拟任总经理历任公司资管部负责人、执行负责人。请说明公司资管部负责人、执行负责人的工作职责区别，并补充资管子公司拟任总经理在工作任职期间不同职务的履职时间段。同时，请提供资管子公司拟任合规负责人符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条第（五）项条件的证明文件，并请说明拟任合规负责人在资管子公司设立后是否专职。

三、请公司结合最新情况，更新完善资产管理业务了结计划：一是请公司论证设立资管子公司承接业务，是否适用集合资管计划合同中关于“被依法取消集合计划管理资格的，管理人职责终止”条款。二是公司资产管理业务了结计划未对部分资管计划的委托人不同意因设立资管子公司导致管理人变更的情形进行安排，请予完善。三是请说明资管子公司设立后、公司存量财富管理类资管产品转移至中国中金财富证券有限公司（以下简称中金财富）前的衔接安排。

四、请说明公司与中金财富关于资管业务划分方案的落实情况。

五、请公司结合最新情况，更新公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表。

六、根据申请材料，公司拟设资管子公司的《新设企业名称保留告知书》中企业名称保留已过期，请公司补充提交在有效期内的名称预先核准通知书（如公司选择采用告知承诺制办理，请提供告知承诺书）。