发文机关中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心

发文日期2022年08月19日

时效性现行有效

施行日期2022年08月19日

效力级别部门规范性文件

为健全债券违约处置机制，保护投资人合法权益，根据中国人民银行公告（关于开展到期违约债券转让业务有关事宜）（公告〔2019〕24号），中国外汇交易中心为银行间债券市场参与机构（以下简称“机构”）提供到期违约债券应急转让服务，制定本指引。

一、 机构出具情况说明

若机构有到期违约债券的交易需求，需向交易中心业务人员提交用印版本的交易情况说明。业务人员审核无误后方可进行后续操作。

情况说明内容包括但不限于：交易双方（若产品户，可建议机构写明实际委托人）、债券情况、交易原因、定价依据、询价记录等；机构应说明是否知晓交易可能存在的风险，并说明是否在该交易中存虚假陈述、欺诈、内幕交易和利益输送等违法违规行为。

若交易方为产品户的，则需提供产品资产管理人的印章。

二、 机构签署风险承诺函

交易双方签署并向交易中心提交用印版本的风险承诺函，若交易方为产品户的，则需提供产品资产管理人的印章。

机构法人只需在首次开展到期违约债券交易时签署风险承诺函，无需每次签署；机构法人签署后，若其未来有其他产品有到期违约债券交易需求，无需重复签署风险承诺函，但需提交情况说明。机构可通过本币交易平台提交风险承诺函、情况说明等材料。

三、 发起协议转让

境内机构可通过本币交易平台发送到期违约债券协议转让报价。机构发起报价后，需与交易平台中已提交的材料进行关联。

四、 完成交易

机构应不晚于拟交易日的前一个工作日将材料提交至交易中心，交易中心根据机构提交的相关材料开通交易权限。交易当日，机构根据实际交易情况完成交易。

五、 完成结算

交易完成后，交易中心将相关交易推送至登记托管结算机构，机构根据成交完成相关交易结算。

六、 应急成交服务

交易中心提供应急交易服务，机构根据实际交易需求填写应急成交申请单，完成交易要素的填写。交易中心业务人员按照机构提交的应急成交申请单上的要素应急录入生成成交单。其中：成交申请单的“结算价格”一栏填写实际结算的百元金额。“清算速度”一栏填写“T+1”。资金账户户名、资金账号、托管账号需确认与登记托管结算机构账户信息一致。“本方交易员姓名”请填写与拟交易账户绑定的交易员。应急成交申请单模板见附件。

联系人：王媞

联系方式：021-38585319

申请邮箱：dqwyz@chinamoney.com.cn